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            中金可轉債債券型證券投資基金招募說明書

            2018-08-26 22:09 記者觀察網 點擊次數 :

            基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

            (五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人投資流通受限證券進行監督。

            基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。

            1.本基金投資的流通受限證券須為在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

            本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

            本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工作的落實和協調,并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失,及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。

            本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。

            2.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:

            (1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

            (2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善情況。

            (3)有關比例限制的執行情況。

            (4)信息披露情況。

            3.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。

            (六)基金投資中小企業私募債券,基金管理人應根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,并經董事會批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。

            基金托管人對基金投資中小企業私募債券是否符合比例限制進行事后監督,如發現異常情況,應及時通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助乙方的監督和核查。基金因投資中小企業私募債券導致的信用風險、流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。

            (七)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

            (八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

            (九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

            (十)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。

            (十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。

            三、基金管理人對基金托管人的業務核查

            (一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

            (二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。

            (三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

            四、基金財產的保管

            (一)基金財產保管的原則

            1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

            2.基金托管人應安全保管基金財產,不對處于托管人實際控制之外的賬戶或財產承擔責任。

            3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

            4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,獨立核算,確保基金財產的完整與獨立。



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